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CFTC主席称主管机关无法防範所有金融弊案
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精实新闻 2012-07-18 11:44:31 记者 黄文章 报导

路透社报导,美国商品期货交易委员会(CFTC)主席Gary Gensler 7月17日在参院作证时表示,虽然目前完整的情况仍不清楚,但现有体系确实无法完整保护破产经纪商百利金融集团(Peregrine Financial Group)的客户;Gensler称,CFTC仍将尽力做到最好,不过就像警察无法防範所有银行抢案一样,主管机关也是无法防範所有的金融弊案。

美国期货经纪商百利金融集团(Peregrine Financial Group)7月9日宣布,根据美国破产法第七章,申请破产保护。这是继九个月前明富环球(MF Global)申请破产后,再有美国期货交易商宣告破产。百利金融集团短少客户资金2.2亿美元,最新调查显示该公司已经花掉了其中的1亿美元以上,该公司执行长Russell Wasendorf Sr.并承认发布长达20年的虚假消息及伪造银行声明。明富环球的破产短少客户资金达16亿美元,目前该案仍持续进行调查当中。

美国商品期货交易委员会(CFTC)上週五(7月13日)批准了一项由自律组织美国期货协会(NFA)所提交用于加强对期货代理商(FCMs)所持有的消费者资金的新金融法规。根据此项新规,期货代理商被要求加强其对在美国和国外合约市场上进行交易的消费者资金的监管和处理。

NFA 新规中包括期货代理商的担保帐户必需根据净清算产权法,计算并持有足够的资金来担保其代理客户在市场上的交易总额;期货代理商必须遵守对上述担保帐户以及客户独立帐户中额外资金的相关政策和程序管理;以及期货代理商必须将每天的担保帐户金额登记在案,且必须每月向NFA上交一份额外的月度净资产和槓桿信息。
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